메인메뉴 바로가기

상품정보

  • 펀드정의
  • 유형별 프로세스
  • 리스크관리
  • 컴플라이언스
Home > 상품정보 > 리스크 관리

리스크 관리

삼성SRA 자산운용은 체계적이고 조직적인 위험관리 시스템을 운영하고 있습니다.

단계별 위험관리 체계

준법감시인의 역할 준법리스트(Compliance Risk)를 파악 평가하고 모니터함과 아울러 동 리스크에 경영진이나 이사회에 조언하고 보고하는 것

* 준법리스크 : 청렴리스크라고도 불리며, 최근에는 독립적인 리스크관리 영역으로 자리잡을 정도로 중요성이 높아지고 있는 추세

주요역할

  1. 01 주요 업무에 대한 법규준수 측면에서의 사전 검토
    1. 가 정관, 규정 등의 제정 및 개폐에 대한 사전 검토
    2. 나 이사회, 이사회 산하 각종 위원회 부의사항에 대한 사전검토
    3. 다 신상품개발, 신규업무 등 새로운 업무의 개발 및 추진에 대한 사전 검토
    4. 라 감독기관에 제출하는 중요 자료 또는 문서에 대한 사전 검토
    5. 마 외부 제3자와의 계약서에 대한 사전 검토 등
  2. 02 법규준수 관련 임직원 교육
  3. 03 임직원의 업무과정에서 발생하는 각종 법규관련 의문사항에 대한 적절한 지원 및 자문 제공